易事特:關(guān)于實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
易事特集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)及實(shí)際控制人何思模先生于2017年8月2日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)的立案調(diào)查通知(編號(hào)分別為:稽查總隊(duì)調(diào)查通字171985號(hào)、稽查總隊(duì)調(diào)查通字171986號(hào)),因公司信息披露涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)、何思模先生涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及何思模先生進(jìn)行立案調(diào)查。公司于2017年8月4日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于公司及董事長(zhǎng)收到中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知的公告》(公告編號(hào):2017-131),并按規(guī)定每月披露一次關(guān)于立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
2017年12月22日,公司收到實(shí)際控制人何思模先生通知,針對(duì)上述立案調(diào)查事項(xiàng)其已收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]142號(hào)),現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下:
1、何思模決策員工持股計(jì)劃和“朱琦”證券賬戶高位賣出“易事特”且未如實(shí)披露員工持股計(jì)劃減持情況,在易事特披露高送轉(zhuǎn)預(yù)案提案后,“易事特”連續(xù)五個(gè)交易日漲停。何思模于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計(jì)劃賣出“易事特”1,200,000股和2,992,600股,賣出股數(shù)占持股計(jì)劃總股數(shù)的96.15%,扣除交易稅費(fèi)后獲利79,782,529.33元。2016年12月5日,何思模將“朱琦”證券賬戶所持“易事特”全部賣出,扣除交易稅費(fèi)后獲利3,227,736.75元。上述交易扣除稅費(fèi)后共計(jì)獲利83,010,266.08元。何思模涉嫌違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,擬對(duì)何思模沒收違法所得83,010,266.08元,并處83,010,266.08元罰款。
2、2017年1月13日,何思模借用“朱琦”證券賬戶買入“易事特”股票后,于2017年2月3日至2月8日賣出。何思模涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定,構(gòu)成第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,持有上市公司股份百分之五以上的股東,違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,擬對(duì)何思模給予警告,并處以100,000元罰款。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,就中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司實(shí)際控制人何思模先生實(shí)施的行政處罰,后者享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。
上述行政處罰是對(duì)公司實(shí)際控制人何思模先生的事先告知,擬處罰對(duì)象為公司實(shí)際控制人何思模先生,該情形不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營活動(dòng),公司不存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第13.1.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形,公司股票不會(huì)因此被深圳證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示及暫停上市。何思模先生將在收到中國證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰決定后及時(shí)通知公司披露相關(guān)信息。
何思模先生就本次調(diào)查事件向廣大投資者表示誠摯的歉意,并表示將引以為戒,杜絕此類事項(xiàng)再次發(fā)生。公司將督促董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平,不斷完善內(nèi)部控制,以優(yōu)秀的業(yè)績(jī)回報(bào)全體投資者。
公司指定的信息披露媒體為巨潮資訊網(wǎng),公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn),敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
易事特集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017年12月22日